滚球波胆 海口农商行再领大额罚单：触及违背金融统计处分端正等多项违纪

12月27日，中国东谈主民银行海南省分行公开败露了对海口农村营业银行股份有限公司的行政处罚信息。

行政处罚信息公开线路馅，海口农村营业银行股份有限公司被中国东谈主民银行海南省分行处以罚金390万元，主要非法违纪事实为：“1.违背金融统计处分端正；2.违背账户处分端正；3.未按照端正奉行客户身份识别义务；4.未按端正发达大额交游发达约略可疑交游发达；5.未按端正保存客户身份尊府和交游纪录；6.违背金融破钞职权保护处分端正”。

面包财经梳剪发现，据不统统统计，本年以来海口农村营业银行股份有限公司屡次被监管部门处罚，累计被罚没金额超1100万元。其中，触及1张超600万元的大额罚单。

2023年1月20日，海口农村营业银行股份有限公司被原中国银保监会海南监管局处以罚金685万元，充公非法所得254157.70元。主要非法违纪事实为：“一、股权质押处分不对规；二、向联系东谈主披发信用贷款和披发担保贷款的条目优于其他借款东谈主同类贷款条目；三、并购贷款业务不对规；四、固定金钱贷款处分不尽责；五、流动资金贷款处分不尽责；六、社团贷款投向非农领域；七、通过非房地产竖立贷款科目披发房地产竖立贷款；八、个东谈主破钞贷款和农户贷款资金违纪流入房地产领域；九、贷款风险分类不准确，违纪秘密不良；十、职工动作处分不到位；十一、押品处分轨制落实不到位；十二、信用卡透支资金流向不对规；十三、投资业务投前处分不审慎，投资缺少足够有用典质担保的相信家具”。

2023年8月9日，海口农村营业银行股份有限公司被国度金融监督处分总局海南监管局处以罚金60万元。主要非法违纪事实为：“贷款处分不到位；变更营业时局应预先发达未发达 ”。

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